WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
新巴黎人
当前位置:首页 > 新巴黎人

qq空间捕鱼大亨辅助:国元证券3个月吃俩警示函 重庆营业部融资融券过红线

时间:2019/8/6 15:45:00  作者:  来源:  浏览:829  评论:0
内容摘要: 这不是国元证券年内第一次吃到警示函,2019年5月27日,浙江证监局发布公告称,国元证券员工高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的行为。浙江证监局对高荣华采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信...
    这不是国元证券年内第一次吃到警示函,2019年5月27日,浙江证监局发布公告称,国元证券员工高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的行为。浙江证监局对高荣华采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第十二条规定:证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。

专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。 本条第二款所称股东,不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。 证券公司应当按照适当性制度要求,制定符合本条规定的选择客户的具体标准。

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (单机版捕鱼达人)
苏icp备14030612号-1